8月13日金融一线消息，中国人民银行温州市分行行政处罚信息公示表显示，浙江乐清农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型，受到警告，并被罚款432.4万元。
1． 违反金融统计管理规定；
2． 违反账户管理规定；
3． 违反国库管理规定；
4． 违反征信管理规定；
5． 未按照规定履行客户身份识别义务；
6． 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
7． 与身份不明的客户进行交易。
王某文（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对该行未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3.9万元。
冯某（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司电子银行部总经理）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款1万元。
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序号 |
当事人名称 （姓名、职务） |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
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1 |
浙江乐清农村商业银行股份有限公司 |
温银罚决字〔2025〕11号 |
1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定；3．违反国库管理规定； 4．违反征信管理规定； 5．未按照规定履行客户身份识别义务； 6．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 7．与身份不明的客户进行交易。 |
警告，并处罚款432.4万元。 |
中国人民银行 温州市分行 |
2025年8月6日 |
五年 |
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2 |
王某文（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理） |
温银罚决字〔2025〕12号 |
对乐清农商银行以下违法违规行为负有责任：1．未按照规定履行客户身份识别义务； 2．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处罚款3.9万元。 |
中国人民银行 温州市分行 |
2025年8月6日 |
五年 |
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3 |
冯某（时任浙江乐清农村商业银行股份有限公司电子银行部总经理） |
温银罚决字〔2025〕13号 |
对乐清农商银行以下违法违规行为负有责任：与身份不明的客户进行交易。 |
处罚款1万元。 |
中国人民银行 温州市分行 |
2025年8月6日 |
五年 |
