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2025年8月26日晚间，发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：聆达集团股份有限公司于2024 年12 月31日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（编号：证监立案字 0212024005 号），2025 年 8 月 26 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会大连监管局下发的《行政处罚事先告知书》（大证监处罚字〔2025〕2 号）。
根据大连证监局下达的行政处罚事先告知书显示，*ST聆达主要涉及两项违规：一是未按规定披露对外担保事项。聆达股份连续 12 个月内累计违规对外担保金额为1.26 亿元，占最近一期经审计净资产的 19.10%。其中，关联方担保 6,600 万元，2023 年期末余额5,000万元，占当期经审计净资产的 12.13%。对上述担保事项，聆达股份未履行上市公司相关审议程序和信息披露义务；二是未按规定披露关联方资金占用情况。聆达股份连续 12 个月内累计关联方资金占用金额为6,560 万元，占最近一期经审计净资产的 9.95%。对上述资金占用行为，聆达股份未履行上市公司相关审议程序和信息披露义务。
关于未按规定披露关联方资金占用，早在2024年4月27日，*ST聆达发布的关于公司收到大连证监局《关于对聆达集团股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》的公告中就已经披露了部分内容。此外，公司2023年度就被出具“与持续经营相关的重大不确定性”段落的保留意见审计报告；《2023年度内部控制鉴证报告》被出具否定意见。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，*ST聆达收到行政处罚事先告知书，投资者可参与索赔。暂定：于2024年4月27日至2024年12月31日之间买入*ST聆达，且在2025年1月1日之后卖出或持有*ST聆达的亏损投资者符合索赔条件。
（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）
