9月11日金融一线消息，中国人民银行宁波市分行行政处罚决定信息公示表显示，宁波甬城农村商业银行股份有限公司因以下8项违法行为类型，受到警告，并被罚款262.05万元。
1．违反金融统计管理规定；
2．违反账户管理规定；
3．违反 *** 安全管理规定；
4．违反国库科目设置和使用规定；
5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6．未按照规定履行客户身份识别义务；
7．未按照规定报送可疑交易报告；
8．与身份不明的客户进行交易。
周某秉（时任宁波甬城农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理）对该行未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款6.2万元。
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限 |
备注 |
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1 |
宁波甬城农村商业银行股份有限公司 |
甬银罚决字〔2025〕15号 |
1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定； 3．违反 *** 安全管理规定； 4．违反国库科目设置和使用规定； 5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 6．未按照规定履行客户身份识别义务； 7．未按照规定报送可疑交易报告； 8．与身份不明的客户进行交易。 |
警告，并处罚款262.05万元 |
中国人民银行 宁波市分行 |
2025年9月9日 |
三年 |
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2 |
周某秉（时任宁波甬城农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理） |
甬银罚决字〔2025〕16号 |
对宁波甬城农村商业银行股份有限公司以下行为负有责任： 1．未按照规定履行客户身份识别义务； 2．未按照规定报送可疑交易报告； 3．与身份不明的客户进行交易。 |
处罚款6.2万元 |
中国人民银行 宁波市分行 |
2025年9月9日 |
三年 |
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