9月12日金融一线消息，中国人民银行金华市分行行政处罚决定信息公示表显示，浙江磐安农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型，受到警告，并被罚款222.2万元。
1．违反金融统计管理规定；
2．违反账户管理规定；
3．违反反假货币业务管理规定；
4．占压财政存款或者资金；
5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6．未按规定履行客户身份识别义务；
7．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
陈某燕（时任浙江磐安农村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持工作）、运营管理部总经理）、洪某哲（时任浙江磐安农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）对上述1、2、3条违法行为类型负有责任，均受到警告，分别被罚款7万元、7.5万元。
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序号 |
当事人名称 （姓名、职务） |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚 内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限 （自公示之日起计算） |
备注 |
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1 |
浙江磐安农村商业银行股份有限公司 |
金银罚决字〔2025〕12号 |
1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定； 3．违反反假货币业务管理规定； 4．占压财政存款或者资金； 5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 6．未按规定履行客户身份识别义务； 7．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
警告，罚款222.2万元 |
中国人民银行金华市分行 |
2025年8月25日 |
五年 |
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2 |
陈某燕（时任浙江磐安农村商业银行股份有限公司运营管理部副总经理（主持工作）、运营管理部总经理） |
金银罚决字〔2025〕14号 |
对浙江磐安农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．违反账户管理规定； 2．未按规定履行客户身份识别义务； 3．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
警告，罚款7万元 |
中国人民银行金华市分行 |
2025年8月25日 |
五年 |
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3 |
洪某哲（时任浙江磐安农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理） |
金银罚决字〔2025〕16号 |
对浙江磐安农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1．违反账户管理规定； 2．未按规定履行客户身份识别义务； 3．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
警告，罚款7.5万元 |
中国人民银行金华市分行 |
2025年8月25日 |
五年 |
