界面新闻记者 |
新基金发行市场又有新鲜事。10月15日，苏新睿见量化选股开始发行，公告显示，这是一只股票型基金，拟投资于股票及存托凭证的占比为80%-95%。基金发行期为10月15日至31日，没有设立募集规模上限，拟任基金经理为林茂政。
但就在发行前一日，该基金公告增聘李永兴为第二基金经理，和林茂政共同管理该基金。
赶在基金发行前增聘基金经理，这到底是什么原因？界面新闻记者尝试多方联系采访苏新基金，但截至发稿未有回应。
界面新闻记者了解到，李永兴有12年的证券投资管理从业经验，先后在交银施罗德基金、九泰基金、永盈基金担任基金经理。李永兴自2018年10月起担任永赢基金副总经理和基金经理，今年1月从永赢基金离任。
今年6月份，李永兴入职苏新基金，8月25日起担任公司副总经理。苏新睿见量化选股也是李永兴入职新东家后开始管理的之一只基金。从业绩来看，2012年3月-2015年6月期间，李永兴管理的交银主题优选收益率为124.42%。在永赢基金的近8年时间里，他先后管理了8只基金，其中有永赢双利债券、永赢惠添利灵活配置、永赢惠泽一年持有五只基金在任期回报率为正，其余三只回报率为负。
此前披露的基金发行文件中，拟任基金经理一栏中并没有李永兴的身影，为何能在发行前一天“空降”？这种行为是否符合现有的规定？
界面新闻记者了解到，根据《证券投资基金法》规定，目前中国 *** 受理基金的募集注册申请，基金管理人申请募集基金，需要按照相关规定提交管理人、拟任基金经理、托管人等相关申请资料。
对于拟任基金经理的人选，需要满足以下条件：取得基金从业资格，通过中国 *** 或其授权机构组织的证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理、投资研究等相关业务经验，且最近1年在金融机构从事上述工作；以及诚信和合规等方面的要求。
2023年11月24日，基金业协会发布《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（下称《注册登记规则》），明确了基金经理离职后需要有6个月的静默期。
“新基金发行之前突然增聘基金经理的情况在业内很少见，按照现有的规定，拟任基金经理的人选是早就确定的。除非是这位基金经理要离职，只能找另外的人选来接替。”上海某千亿公募合规部人士告诉界面新闻记者，如果变更基金经理，是需要跟监管报备的，“变更的理由要很有说服力，监管才会批准。”
“这种突然增聘，可能是因为在申报发行材料时，李永兴还处于离职的静默期，所以暂时不符合担任基金经理的要求。等新基金拿到批文后，再以增聘的形式担任基金经理，这样发行效果会更好一点。”另一家头部公募合规部人士表示，“此举虽然从法律层面来说是合规的，但在实际操作上是有打‘擦边球’的嫌疑。”
《招募说明书》显示，苏新睿见量化选股于8月15日获得 *** 批文，而李永兴的从业资格是在今年2月24日从永赢基金注销，也就是说直到8月24日才满静默期。
基金业协会数据显示，截至目前，苏新基金共有员工57人，其中基金经理两人，分别是林茂政、刘大巍，投资经理有两人，分别是慕浩、徐生沪。李永兴的从业资格证书在今年6月23日变更为苏新基金。
天眼查数据显示，苏新基金于2024年4月22日获批。作为一家银行系的中外合资基金公司，苏新基金注册资本为人民币1.5亿元，共有三家股东，之一大股东为苏州银行，持股占比56%。第二大股东凯德基金管理有限公司（CapitaLand Fund Management Pte. Ltd. 下称“凯德基金”），持股占比24%。第三大股东为苏州工业园区经济发展有限公司，持股占比20%。其中，凯德基金为凯德投资集团的全资子公司，凯德投资集团是新加坡淡马锡集团控股的不动产资产管理机构。
去年6月26日，刚刚开业仅两个多月，苏新基金就迎来了董事长变更。原董事长陈洁因工作调整卸任，由公司总经理卢凯代任董事长一职。在筹备开业期间，时任总经理的薛翀亚离职，苏新基金公开海选总经理，此后，国海证券前总裁卢凯于2024年年初加入苏新基金担任总经理、财务负责人以及董事。
目前，苏新基金的董事长由苏州银行的党委书记、董事长崔庆军兼任，卢凯担任总经理、财务负责人以及董事。
自展业以来，苏新基金目前共发行了5只基金，包括一只利率债基金和四只指数型基金。截至二季度末，苏新基金在管公募规模为158.76亿元。苏新睿见量化选股是公司发行的之一只主动权益基金。
对于银行系公募来说，依托股东方的销售渠道，往往会呈现“重固收轻权益”的现象。而此次李永兴以副总经理的身份加入，苏新基金或希望能提升主动权益投资能力。
