东方证券再被出具警示函 是因为大鹏工业还是德耐尔IPO保荐问题?

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运营商财经网 付桢/文

近日,北交所时隔七个月,更新了一则对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的公告。及相关人员被点名。具体情况如何?运营商财经网将做以下梳理。

在本次情况公示中,东方证券及相关人员在今年9月底,因未勤勉尽责,被北交所开具警示函。除此之外并没有其他的相关信息。

但是本次被罚似乎并非没有具体对象。9月26日,也就是东方证券被出具警示函的当天,北交所也同步更新了对哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司(简称大鹏工业)IPO的最新受理回复。而东方证券正是大鹏工业IPO的保荐机构。

而在9月初,北交所更新的包括财务报告和审计报告、上市保荐书、发行保荐书在内的五项文件中,东方证券作为大鹏工业保荐机构,保荐代表人吕晓斌和李方舟依旧未变。

而在6月,中国证券业协会发布的保荐代表人分类名单 C(处罚处分类)显示,李方舟、吕晓斌才被北交所采取过自律监管措施。

不过同样作为保荐项目,东方证券保荐的德耐尔节能科技(上海)股份有限公司(简称德耐尔),在9月底的第三轮审核问询函中,因存在多项问题,审核已被中止。东方证券作为保荐机构,被要求核查多项事项并做明确意见。

而本次负责德耐尔的东方证券保荐代表人卞进和梁军,同样在保荐代表人分类名单 C(处罚处分类)中,于5月才被处以自律监管。

这样来看,东方证券的两个保荐项目,都在其被出具警示函日前前后被北交所有所不同的审核。两个保荐项目的四个保荐代表人被北交所处以自律监管的措施。

而本次警示函仅以未勤勉尽责为由发布,无法确定是因哪一个项目被处罚。但是这也反映了北交所今年以来,严把发行上市准入关,落实“申报即担责”的要求的情况。

目前东方证券主持工作的是副总裁卢大印,同时他也在这两个保健项目的文件中有所签名。对于本次警示函出具的具体对象,也只有东方证券内部获悉,不知他对本次警示函有何看法。

(责任编辑:付桢)

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