8月15日金融一线消息，中国人民银行浙江省分行行政处罚决定信息公示表显示，金华银行股份有限公司存在以下8项违法行为类型，受到警告，并被罚款717.5万元。
1． 违反账户管理规定；
2． 违反商户管理规定；
3． 违反反假货币业务管理规定；
4． 占压财政存款或者资金；
5． 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6． 未按规定履行客户身份识别义务；
7． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
8． 与身份不明的客户进行交易。
杜*弟（时任金华银行股份有限公司杭州分行行长）、李*（时任金华银行股份有限公司开发区支行副行长（主持工作））、叶*东（时任金华银行股份有限公司开发区支行临时负责人、行长）对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1万元。
朱*群（时任金华银行股份有限公司运营部副总经理（主持工作））对该行违反账户管理规定负有责任，受到警告并被罚款5万元。
陈*娟（时任金华银行股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作））对该行违反商户管理规定负有责任，受到警告并被罚款5万元。
徐*华（时任金华银行股份有限公司法律合规部总经理）、宋*铨（时任金华银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作））对该行未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款4万元。
蒋*苗（时任金华银行股份有限公司信息科技部副总经理（主持工作）、信息科技部兼 *** 金融部副总经理（主持工作））、吕*煌（时任金华银行股份有限公司信息科技部总经理）对该行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款3万元。
丁*晓（时任金华银行股份有限公司永康支行行长）、应*斌（时任金华银行股份有限公司台州分行副行长（主持）、行长）对该行与身份不明的客户进行交易负有责任，分别被罚款1万元。
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序号 |
当事人名称 （姓名、职务） |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚 内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限 （自公示之日起计算） |
备注 |
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1 |
金华银行股份有限公司 |
浙银罚决字〔2025〕60号 |
1． 违反账户管理规定； 2． 违反商户管理规定； 3． 违反反假货币业务管理规定； 4． 占压财政存款或者资金； 5． 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 6． 未按规定履行客户身份识别义务； 7． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 8． 与身份不明的客户进行交易。 |
警告，并处717.5万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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2 |
杜*弟（时任金华银行股份有限公司杭州分行行长） |
浙银罚决字〔2025〕50号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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3 |
朱*群（时任金华银行股份有限公司运营部副总经理（主持工作）） |
浙银罚决字〔2025〕51号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反账户管理规定。 |
警告，并处5万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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4 |
陈*娟（时任金华银行股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作）） |
浙银罚决字〔2025〕52号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 违反商户管理规定。 |
警告，并处5万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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5 |
李*（时任金华银行股份有限公司开发区支行副行长（主持工作）） |
浙银罚决字〔2025〕53号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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6 |
徐*华（时任金华银行股份有限公司法律合规部总经理） |
浙银罚决字〔2025〕54号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1． 未按规定履行客户身份识别义务； 2． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处4万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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7 |
宋*铨（时任金华银行股份有限公司法律合规部副总经理（主持工作）） |
浙银罚决字〔2025〕55号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 1． 未按规定履行客户身份识别义务； 2． 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处4万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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8 |
蒋*苗（时任金华银行股份有限公司信息科技部副总经理（主持工作）、信息科技部兼 *** 金融部副总经理（主持工作）） |
浙银罚决字〔2025〕56号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处3万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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9 |
丁*晓（时任金华银行股份有限公司永康支行行长） |
浙银罚决字〔2025〕57号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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10 |
叶*东（时任金华银行股份有限公司开发区支行临时负责人、行长） |
浙银罚决字〔2025〕58号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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11 |
应*斌（时任金华银行股份有限公司台州分行副行长（主持）、行长） |
浙银罚决字〔2025〕59号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 与身份不明的客户进行交易。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
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12 |
吕*煌（时任金华银行股份有限公司信息科技部总经理） |
浙银罚决字〔2025〕61号 |
对金华银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处3万元罚款 |
中国人民银行浙江省分行 |
2025年8月7日 |
五年 |
