中信建投基金:夯基合规风控,恪守信义责任

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  2025年5月7日,中国 *** 发布《推动公募基金高质量发展行动方案》(以下简称《行动方案》),《行动方案》坚持以投资者为本的发展理念,以强监管、防风险、促高质量发展为主线,要求公募基金行业强化风险防控,践行信义责任,健全合规风控管理体系。基金深入学习领会《行动方案》文件内容精神,健全合规风控体系,涵养公司合规文化,为资本市场的高质量发展注入持续力量。

  (一)践行信义义务,落实管理职责

  《行动方案》将“恪守信义义务”作为公募基金行业高质量发展的基础。信义义务本质是“受人之托、忠人之事”的职责坚守,并非抽象的法律概念,而是贯穿基金管理人全业务链条的刚性责任。从投资决策环节的勤勉尽责、审慎管理,到信息披露环节的真实准确、及时完整,再到风险防控环节的前瞻预警、主动化解,每一项业务环节都需以践行信义义务为根本标尺,确保基金资产运作始终围绕投资者核心利益展开。对于公募基金行业而言,信义义务更是维系行业公信力、夯实发展根基的生命线。唯有始终将践行信义义务内化于心、外化于行,才能筑牢行业与投资者之间的信任纽带,让公募基金真正成为大众共享资本市场发展红利的重要载体。

  中信建投基金深刻把握《行动方案》的核心要义,始终将践行信义义务、落实管理职责作为公司治理的主要抓手和最终目的。首先通过完善公司治理结构,建立起权责清晰的责任传导机制;其次将信义义务融入投研、销售、运营、合规、风控等全业务环节,切实履行基金管理人对投资者的受托责任,让信义义务从法律概念转化为可感知、可追溯的管理行动。

  (二)强化风险防控,夯实合规根基

  合规和风控是公募基金行业行稳致远的基石,是保障行业在复杂市场环境中始终保持正确航向的。它既是防范内部操作风险、外部市场风险的防火墙,也是规范业务运作、坚守信义义务的压舱石,更是行业从规模扩张转向质量优先、实现长期健康发展的根本保障。《行动方案》强调,公募基金公司要强化风险防控,全面提升合规和风险管控能力,防范和化解重大风险,牢牢守住不发生系统性风险的底线。

  中信建投基金深刻领会《行动方案》的监管导向与行业发展逻辑,始终将稳健合规作为公司经营管理的核心理念,坚持“忠于信,健于投”的公司价值指引。公司持续推动合规风控管理体系的深化建设:一方面,不断完善覆盖投资研究、产品设计、销售服务、运营管理、信息披露等全业务链条的合规制度体系,细化各环节风险管控标准与责任边界,确保将合规指引和风控监督落到实处,贯穿业务开展的每一个环节;另一方面,通过强化全员合规培训、完善公司内控制度,推动合规风控能力与业务创新节奏同频共振。让合规风控为公司投资、交易、研究等各项业务的稳健开展保驾护航,同时也切实履行公募基金管理人对投资者的信义义务,助力行业在高质量发展轨道上行稳致远。

  (三)坚持党建引领,涵养合规文化

  加强党建引领作用,是中信建投基金推动合规文化走深走实、确保《行动方案》落地不偏不倚的核心保障。为让合规文化真正融入企业发展血脉、让《行动方案》的要求穿透至每一位员工,中信建投基金构建起立体化宣传体系,对公司员工宣讲合规“十要”“十不要”,让员工熟知合规管理要求,并在业务开展中自觉践行;对新入职员工进行合规宣导,夯实合规认知基础。这些多样化活动不止步于知识传递,更注重意识涵养与行动转化,让合规无小事的理念深植于心,也让《行动方案》中投资者利益优先、防控重大风险等核心准则成为员工开展投研、销售、运营等工作的标准,有助于员工切实将合规意识、大局意识转化为行为自觉,为公司合规管理体系落地筑牢人文根基。

  展望未来,公募基金行业正经历着从“重规模”到“重质量”的发展转型,而行业的高质量发展更离不开合规风控的保驾护航。中信建投基金将继续以稳健的合规风控践行管理人的信义义务,为公募基金行业和我国资本市场高质量发展注入强劲动力。

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